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Agent de conformité

  • Trois-Rivières, Québec, Canada
  • A discuter
  • Temps plein

Description

Vous relèverez les défis professionnels suivants :

Relevant du Directeur – Conformité, déontologie et pratiques d’affaires, vous serez responsable d’effectuer des activités d’opérations au niveau de la conformité du secteur investissement et retraite, fonds mutuels :

  • Recevoir et vérifier la conformité des formulaires de demande d’ouverture de compte de KYC
  • Réviser les renseignements personnels du client
  • Vérifier la présence d’informations sur le profil de l’investisseur et les objectifs de placements
  • Analyser la convenance des opérations traitées par les autres agents de placement en regard des caractéristiques du client et de ses objectifs de placement pour le plan en question
  • Sur réception d’une fiche client, analyser le contenu du portefeuille du client pour s’assurer qu’il corresponde aux objectifs de placement du client et à sa situation personnelle
  • Communiquer avec les représentants pour toutes transactions requérant une enquête approfondie
  • Transmettre aux représentants les avis de non-conformité, s’il y a lieu
  • Vérifier les rapports quotidiens et mensuels de transactions afin d’identifier les opérations non conformes
  • Vérifier les rapports mensuels d’exception et de tendances
  • Approuver les formulaires d’autorisation limitée
  • Vérifier les sites web des conseillers afin de valider leur conformité
  • Recevoir, vérifier et traiter les formulaires relatifs aux prêts et soumet les formulaires dûment complétés à la directrice de la conformité, aux fins d’approbation
  • Enregistrer de nouveaux représentants en épargne collective

Profil recherché :

  • DEC en administration, comptabilité, finance ou formation équivalente
  • Minimum 3 à 5 années d’expérience au niveau de l’investissement
  • Cours sur les fonds d’investissement au Canada ou cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada ou cours sur les fonds d’investissements canadiens (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Cours de direction de succursale ou cours à l’intention du responsable de la conformité de la succursale (obtenu ou engagement afin de l’obtenir)
  • Bonne connaissance de Ms-Office (Word, Excel, Outlook);
  • Maîtrise du français parlé/écrit et connaissance fonctionnelle de la langue anglaise parlé/écrit;

Nous offrons une rémunération compétitive, des journées mobiles, des mesures de conciliation travail-famille, un régime d’assurance collective et plus encore!

Comment postuler

Veuillez faire parvenir votre curriculum vitae à l’adresse suivante : emploi@gcloutier.com Tous les curriculums vitae seront traités confidentiellement. Nous vous remercions de votre intérêt mais seules les personnes retenues seront contactées. L’emploi du masculin dans ce document pour désigner des personnes n’a d’autres fins que celle d’alléger le texte.  

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